鸿运配资上海证监局：关于对国盛期货有限责任公司采取责令改正措施及对顾铠采取出具警示函措施的决定

　　来源：上海证监局

　　国盛期货有限责任公司、顾铠：

　　经查，你公司（统一社会信用代码：912100001000222310）存在以下违规事实：

　　一是与第三方机构开展互联网营销合作不规范，反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

　　二是对互联网营销人员管理不到位，不符合《期货公司互联网营销管理暂行规定》（证监会公告〔2025〕15号）第七条第一款的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

　　顾铠作为国盛期货有限责任公司总经理，未勤勉尽责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号，经证监会令第227号修正）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四十四条第一项的规定，我局决定对顾铠采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会上海监管局

　　2026年9月2日

新浪合作大平台期货开户安全快捷有保障