来源：上海证监局
国盛期货有限责任公司、顾铠：
经查，你公司（统一社会信用代码：912100001000222310）存在以下违规事实：
一是与第三方机构开展互联网营销合作不规范，反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
二是对互联网营销人员管理不到位，不符合《期货公司互联网营销管理暂行规定》（证监会公告〔2025〕15号）第七条第一款的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。
顾铠作为国盛期货有限责任公司总经理，未勤勉尽责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号，经证监会令第227号修正）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四十四条第一项的规定，我局决定对顾铠采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2026年9月2日
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责任编辑：李铁民
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